La SEC sanctionne Wall Street pour contrôle insuffisant des communications entre traders
27 Septembre 2022 - 11:38PM
Dow Jones News
NEW YORK (Agefi-Dow Jones)--La Securities and Exchange Commission
(SEC) américaine a annoncé mardi avoir infligé un total de 1,8
milliard de dollars d'amendes à 11 banques et courtiers de Wall
Street en raison d'un contrôle insuffisant des communications entre
leurs salariés.
Les sociétés concernées, parmi lesquelles figurent les géants BofA,
Citigroup, Goldman Sachs, Morgan Stanley et Deutsche Bank, ont
reconnu ne pas avoir conservé de traces de certains échanges
professionnels entre leurs traders, a indiqué l'autorité boursière
américaine.
De 2018 à 2021, les opérateurs de marché ont régulièrement eu
recours à des applications de messagerie sur leurs téléphones
personnels dans le cadre de leur activité professionnelle et leurs
employeurs n'ont pas conservé une grande partie de ces échanges
hors canaux officiels, a pointé la SEC.
Les amendes s'échelonnent entre 10 millions de dollars et 125
millions de dollars pour les principales institutions concernées.
La majorité des banques avaient déjà communiqué individuellement au
sujet de ces pénalités.
"Alors que la technologie évolue, il est encore plus important que
les inscrits (auprès de la SEC) conduisent leurs communications
professionnelles de manière appropriée au seul moyen des canaux
officiels. Et ils ont l'obligation de conserver ces échanges", a
déclaré le président du régulateur boursier, Gary Gensier, dans un
communiqué.
-Dave Michaels et Denny Jacob, The Wall Street Journal (Version
française Thomas Varela)
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September 27, 2022 17:18 ET (21:18 GMT)
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