JPMorgan pagará US$ 4 milhões à SEC por comunicações excluídas

O braço de valores mobiliários do JPMorgan Chase (NYSE:JPM) concordou em pagar uma multa de US$ 4 milhões para resolver as alegações de um importante regulador de Wall Street de que excluiu erroneamente cerca de 47 milhões de comunicações eletrônicas.

O JPMorgan Chase também é negociado na B3 através do ticker (BOV:JPMC34).

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA entrou com uma ordem administrativa na quinta-feira (22) acusando o JPMorgan Securities de excluir milhões de registros comerciais de 1º de janeiro a 23 de abril de 2018, que deveriam ser retidos de acordo com a lei de valores mobiliários.

Sem admitir ou negar as alegações, o JPMorgan concordou em pagar uma multa civil de US$ 4 milhões para resolver o assunto. Um porta-voz do banco não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.

De acordo com a SEC, os funcionários do JPMorgan executaram tarefas de eliminação em junho de 2019 para comunicações do primeiro trimestre de 2018, depois de terem sido informados pelo fornecedor de arquivo da empresa de que esses documentos estavam codificados de forma a impedir a eliminação permanente de registos que ainda se encontravam dentro dos prazos de retenção legalmente exigidos.

O fornecedor de arquivamento não aplicou essa configuração de retenção em um domínio de e-mail específico e essas comunicações, incluindo muitas que ainda precisavam ser retidas sob as regras de manutenção de registros do corretor, foram excluídas permanentemente, afirma a SEC.

Em pelo menos 12 investigações regulatórias relacionadas a valores mobiliários, incluindo oito conduzidas pela equipe da SEC, o JPMorgan não foi capaz de responder a intimações e solicitações de documentos para comunicações que foram excluídas indevidamente, disse a agência.

Com informações de Dow Jones Newswires

JPMorgan Chase & (BOV:JPMC34)
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