Semi-annual Report (management Company) (nsar-a)
28 Février 2014 - 5:49PM
Edgar (US Regulatory)
000 A000000 12/31/2013
000 C000000 0001062978
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000 E000000 NF
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000 H000000 N
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001 C000000 8557778001
002 A000000 250 Vesey Street, 15th Floor
002 B000000 New York
002 C000000 NY
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010 A000001 BROOKFIELD INVESTMENT MANAGEMENT INC.
010 B000001 801-34605
010 C010001 NEW YORK
010 C020001 NY
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012 A000001 COMPUTERSHARE SHAREHOLDER SERVICES, INC.
012 B000001 84-05925
012 C010001 CANTON
012 C020001 MA
012 C030001 02021
013 A000001 BBD, LLP
013 B010001 PHILADELPHIA
013 B020001 PA
013 B030001 19103
015 A000001 THE BANK OF NEW YORK MELLON
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022 A000001 MERRILL LYNCH & CO., INC.
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022 D000001 3340
022 A000002 BARCLAY INVESTMENTS, INC.
022 B000002 05-0346412
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022 A000003 JPMORGAN CHASE & CO.
022 B000003 13-2624428
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022 A000004 CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC.
022 B000004 11-2418191
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022 A000005 MORGAN STANLEY & CO. LLC
022 B000005 13-2655998
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022 A000006 DEUTSCHE BANK TRUST COMPANY, NA
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022 A000007 CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC
022 B000007 05-0546650
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022 A000008 WELLS FARGO BANK N.A.
022 B000008 94-1347393
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022 D000008 1148
022 A000009 LAZARD CAPITAL MARKETS LLC
022 B000009 20-2343668
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022 A000010 RBC CAPITAL MARKETS, LLC
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087 A020000 42328Q109
087 A030000 HHY
088 A000000 N
088 B000000 N
088 C000000 Y
088 D000000 N
SIGNATURE Angela W. Ghantous
TITLE Treasurer
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